Auditorías regulatorias: cumplimiento efectivo en prevención BC/FT/FADM

En este webinar de TP Panamá abordamos las claves para fortalecer el cumplimiento efectivo ante auditorías regulatorias de prevención de BC/FT/FADM, con un enfoque práctico orientado a empresas, sujetos obligados, oficiales de cumplimiento, juntas directivas, alta gerencia y equipos responsables de la gestión de riesgos. El punto central de esta sesión es claro: el regulador no audita intenciones, audita evidencia. Por eso, el cumplimiento no debe limitarse a documentos formales, sino demostrar una gestión real, trazable, actualizada y coherente con el nivel de riesgo de la organización. Durante el webinar se desarrollan temas esenciales como: • Gobernanza efectiva y participación de la Junta Directiva, Alta Gerencia y Comités. • Enfoque basado en riesgo y actualización de matrices de riesgo. • Evidencia documental requerida ante procesos regulatorios. • Debida diligencia de clientes y actualización de expedientes. • Monitoreo, alertas y reportes oportunos. • Transformación digital aplicada al cumplimiento. • Tecnología, trazabilidad e integridad de la información. Este contenido permite comprender qué aspectos suelen ser observados en una auditoría regulatoria y cómo preparar mejor el programa de cumplimiento para responder con evidencia, controles, reportes y documentación adecuada. TP Panamá acompaña a las organizaciones en procesos de auditoría, asesoría en cumplimiento, evaluación de riesgos, debida diligencia, capacitación y fortalecimiento de programas de prevención de BC/FT/FADM. 📌 Contacto: +507 6244-1436 / +507 389-8582 / 83 www.tppanama.com #CumplimientoNormativo #AuditoríaRegulatoria #PrevenciónBCFT #DebidaDiligencia #GestiónDeRiesgos #TPPanamá