Комплаєнс у небанківських фінансових установах: актуальні вимоги та практика НБУ

Спікер Микола Александров, Менеджер практики банківського та фінансового права PwC в Україні Програма вебінару Практичні аспекти регулювання небанківського фінансового сектору з боку Національного банку України та актуальні питання, з якими стикаються учасники ринку у щоденній діяльності, а саме: 1. Роль і функції комплаєнс-менеджера у небанківській фінансовій установі: вимоги до кваліфікації та призначення, повноваження, лінії підпорядкування; 2. Вимоги Національного банку України до ділової репутації власників істотної участі, керівників та ключових осіб небанківських фінансових установ: критерії оцінки, типові підстави визнання репутації небездоганною, шляхи відновлення; 3. Особливості визнання небанківських фінансових груп: критерії ідентифікації, порядок призначення відповідальної особи, вимоги до груп, та підходи Регулятора; 4. Практичні аспекти взаємодії з Регулятором: підготовка відповідей на запити НБУ, та процедурні нюанси в межах адміністративної процедури.